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央行出手,罚!

  中国人民银行网站消息,中国人民银行2月2日公布六份行政处罚公示,均为对评级机构的行政处罚。

  包括中诚信国际信用评级有限责任公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、联合资信评估股份有限公司、远东资信评估有限公司,以及标普信用评级(中国)有限公司,合计处罚金额逾3446万元。

央行出手,罚!

  图片来源:中国人民银行

  公示显示,中诚信国际信用评级有限责任公司的违法行为类型包括未按规定办理备案;未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;违反独立性要求;违反一致性原则;违反信用评级从业人员管理要求。行政处罚内容为:警告,罚款768.5万元。

  时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁王某方因“对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任:未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务”,被警告和罚款3万元。

  时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁任某红因“对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任:未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;违反独立性要求”,被警告和罚款13万元。

央行出手,罚!

  图片来源:中国人民银行

  除国内评级机构外,外资信用评级机构标普信用评级(中国)有限公司也被处以行政处罚。违法类型包括未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告;违反一致性原则。行政处罚内容为:警告,罚款212万元。

  时任标普信用评级(中国)有限公司评级分析总监P**** Eastham因“对标普信用评级(中国)有限公司以下违法行为负有责任:未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务”,被警告和罚款3万元。

央行出手,罚!

  图片来源:中国人民银行

  专家表示,信用评级机构作为金融市场重要信息服务机构,其依法合规展业,公平、客观、高质量信息披露,对于市场资源配置,投资者保护具有重要作用。

  早在2021年,中国人民银行会同国家发展改革委、财政部、银保监会、证监会就联合发布《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》,从加强评级方法体系建设、完善公司治理和内部控制机制、强化信息披露等方面对信用评级机构提出明确要求,同时强调优化评级生态,严格对信用评级机构监督管理。

  “此次央行的行政处罚释放出对各类评级机构一视同仁,强化市场监管,维护正常市场竞争秩序,推动评级机构依法合规展业的信号,可以更好促进行业健康发展,服务实体经济高质量发展。”上述专家说。

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